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一是300万元资金的流转情况。经查,300万元来源于蒋东波的工资卡账户。2016年10月25日,蒋东波招商银行账户转出300万元至蒋某江建设银行6217***********3400账户(以下简称3400账户),经张某兰建设银行三方存管账户后,通过手机号码186****5103操作转入“张某兰”资金账户。

第五,本案量罚适当。我局调查人员于2017年9月1日对蒋某江进行谈话,随后蒋东波于2017年9月5日变更了其在中国证券业协会及开源证券登记的手机号码,意图隐瞒、掩盖违法事实,干扰调查工作。我局量罚时已结合全案情况,综合考虑了蒋东波违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度。

上述违法事实,有劳动合同、入职材料、询问笔录、涉案账户开户资料、交易流水、资金流水、情况说明等证据证明,足以认定。

蒋东波的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。

二是307万元资金的流转情况。2016年9月24日,蒋某江6217***********8988银行账户(以下简称8988账户)转入蒋东波青岛平度惠民村镇银行南村支行账户307万元。2016年11月1日,蒋东波将其中306.9万元转至其山东省农村信用社账户,同日又转至张某兰建设银行三方存管账户,并通过手机号码186****5103操作转入“张某兰”资金账户。

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蒋东波于2011年12月30日取得一般证券业务执业证书,2015年8月14日至调查日任开源证券股份有限公司(以下简称开源证券)固定收益部部门经理。蒋东波作为证券公司从业人员,在2016年10月25日至2017年2月10日期间利用其母亲“张某兰”证券账户持有、买卖股票。

依据《中华**证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对蒋东波违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出陈述申辩意见,并申请听证。应当事人申请,我局举行听证会,听取其陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。

第六,现行《证券法》第四十三条明确禁止证券公司的从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,我局据此对蒋东波作出行政处罚,符合法律规定。

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